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广东百灵信老牌证券咨询机构沦为抢帽子道具-【资讯】

发布时间:2021-07-15 09:16:01 阅读: 来源:堆积门厂家

“我们采取了突袭战术,高晓莉等人和证据都被当场控制住。”证监会稽查总队调查组人员介绍说,调查人员突然袭击,在同一时间分别控制住了涉案的主要嫌疑人,第一时间取得了相关证据,为后续的顺利调查提供了重要线索。

证监会调查发现,2008年至2009年间,广东百灵信共公开发布荐股资料295次,荐股文章多达1222篇。期间,高晓莉等人利用其实际控制的“李某”等涉案账户以先行买入证券,后向公众推荐,再抢先卖出证券的手法,先后233次交易97只证券,累计成交金额20亿余元,获利2570万余元。

证监会认为,广东百灵信、高晓莉等人以“抢帽子”交易方式操纵证券市场,并涉嫌构成犯罪,遂于2010年6月将该案移送公安机关侦查。目前,公安机关已将主要涉案人员高晓莉等人依法逮捕。

股东换手

老牌证券咨询机构“沦落”

中国证券业协会证券投资咨询公司信息公示栏目显示,广东百灵信是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构,注册资本金1000万元人民币,协会特地注明,广东百灵信已“被证监会立案稽查,暂停新增证券投资咨询业务”。

广东百灵信作为老牌证券咨询公司,早在1997年就已成立,是最早具有证券投资咨询资格的专业证券咨询机构之一。

通过百度搜索,广东百灵信在一个招聘广告中宣称,“一直以来,百灵信都是中国证券界一家优秀的投资咨询公司”。百灵信公司自称,坚持“海纳百川、灵动随变、诚信专业”的经营宗旨,依靠精细高效,服务周到的优势,为客户量身定做一系列最具有成效的投资分析和投资组合方案,为企业、个人作出明智的投资决策助一臂之力。

广东百灵信还称,公司业务范围主要包括对外投资、项目投资管理、财务顾问证券咨询、房地产咨询、商贸信息咨询等。公司研发团队强大,目前拥有40%的硕士研究生, 一大批国内知名的股评专家,长期在电视节目中担任嘉宾。公司与多家证券公司、基金管理公司共同建立了证券研究室,并为其提供专业的证券咨询服务。此外,公司还拥有一批专业的投资策划人才,其中包括曾在国内信托投资公司、期货公司等金融机构任职的主要负责人,受托于政府的资产管理财务顾问,成功盘活了广东顺德、海南省等地方企业近50亿元人民币的国有资产。公司曾成功参与了万家乐、琼能源、杭州百大等多家上市公司的并购重组。

这么一家老牌咨询机构,其大股东曾是广州三新实业有限公司,拥有近百亿资产。

2007年10月16日,高晓莉、高晓霞两人合计出资1000万元,从原股东接手了广东百灵信,而百灵信的法定代表人也变更为高晓莉。原股东表示,转让之后,其与百灵信便无任何关系。

高晓莉等人接手广东百灵信后,利用广东百灵信及公司分析师的名义,在多家媒体公开发布荐股资料,采用先行买入证券,后向公众推荐,再抢先卖出证券的手法,非法获利2570万余元。

例如,2009年6月3日,高晓莉控制的账户累计买入“紫江企业(600210)”(600210)316万余股,买入成交金额1611万余元;2009年6月3日收盘后,在多家媒体发布署名为广东百灵信的荐股文章;2009年6月4日,上述账户卖出“紫江企业”(600210)316万余股,卖出成交金额1684万余元。

2009年6月8日,高晓莉控制的账户累计买入“山东海龙”(000677)254万余股,买入成交金额1473万余元;2009年6月8日收盘后,在多家媒体发布署名为广东百灵信的荐股文章;2009年6月10日,上述账户卖出“山东海龙”(000677)254万余股,卖出成交金额1500万余元。

严打违规

“爬山梁、进窑洞”找证据

证监会有关部门负责人介绍说,本案的侦查有两大特点:

一是需要收集整理大量荐股文章。为了收集广东百灵信的荐股文章,调查人员赴报社、图书馆等地,逐版查阅涉案期间的报纸,并一一复印固定证据,同时及时对当事人在网络上发表的荐股文章进行证据保全,为最终认定其实施“抢帽子”操纵股票打下了很好的基础。

“为了怕当事人删除相关账号发布的荐股文章,我们对广东百灵信在互联网上发布的荐股文章进行了公证。”调查人员说。

二是寻找涉案账号历经周折。本案中高晓莉利用了大量其老家——陕西欠发达地区村民的身份证开立证券账户,实现其违法所得。调查人员“爬山梁、进窑洞”,一一走访取证。

证监会有关部门负责人表示,证监会将依法坚决查处包括“抢帽子”操纵在内的各类证券期货违法违规行为,证券投资咨询机构及其从业人员应以本案警示自身,诚信执业,守法经营;广大投资者要注意仔细甄别荐股信息,不给违法者以可乘之机。

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